Информация, опубликованная до 1 апреля 2024 года в соответсвии с Указанием Банка России № 3921-У от 28.12.2015 г., доступна по ссылке.

Номер строки согласно указанию 6496-У Раскрываемая информация Ссылка
1 Реквизиты профессионального участника Ссылка
2 Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии:
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;
лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника;
внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника;
должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника;
членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;
членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника.
Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности - указание на работу по настоящее время
Ссылка
3 Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления Ссылка
4 Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Ссылка
5 Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) Ссылка
6 Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) Ссылка
7 Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее - СРО), с указанием:полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления профессионального участника в СРО;даты прекращения членства профессионального участника в СРО и причины его прекращения Ссылка
8 Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса) Ссылка
9 Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника Ссылка
11 Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети "Интернет", содержащие текст стандартов СРО Ссылка
12 Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее - образец договора) Ссылка
13 Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее соответственно - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", регламент) Ссылка
14 Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее - документ об электронном документообороте) Ссылка
16 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), а также аудиторское заключение об указанной отчетности Ссылка
17 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности (в случае ее составления) Ссылка
20 Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных Ссылка
21 Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность о расчете собственных средств), в части стоимости активов (величины обязательств), принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника в соответствии с главами 1 - 3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" Ссылка
22 Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг - более одного календарного дня (далее - технический сбой), с указанием:даты и времени возникновения технического сбоя;описания последствий технического сбоя;фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя Ссылка
23 Информация об устранении технического сбоя с указанием:фактических причин технического сбоя;даты и времени устранения технического сбоя;описания последствий технического сбоя Ссылка
24 Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием:фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации;даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации;предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации Ссылка
25 Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием:фактической причины прекращения доступа к раскрываемой информации;даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации Ссылка
26 Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием:наименования суда, рассматривающего спор;номера дела;даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;размера искового требования Ссылка
27 Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) с указанием:наименования суда, рассматривающего дело о банкротстве;номера дела о банкротстве;
даты следующих судебных актов по делу о банкротстве:определений суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом, о введении наблюдения, об отказе во введении наблюдения, о прекращении производства по делу о банкротстве, об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения, об утверждении мирового соглашения;решений о признании профессионального участника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании профессионального участника банкротом
Ссылка
28 Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику Ссылка
29 Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии), с указанием: наименования программного обеспечения; описания рисков, связанных с использованием программного обеспечения, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание таких рисков Ссылка
33.1, 33.2 Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, в том числе реестрах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, реестрах акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании - Реестр), ведение которых осуществляет держатель реестра, с указанием по каждому Реестру: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), с которым заключен договор на ведение Реестра; даты заключения договора на ведение Реестра; даты акта приема-передачи Реестра (в случае прекращения договора на ведение Реестра); полного названия паевого инвестиционного фонда, номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов) (в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов); номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия)

Информация об эмитентах (лицах, обязанных по ценным бумагам), Реестры которых переведены регистратором в режим хранения и (или) приняты регистратором на хранение, с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ИНН и ОГРН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам); даты и основания перевода Реестра в режим хранения и (или) принятия Реестра на хранение
Ссылка
33.3 Информация о трансфер-агентах с указанием их полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН, адреса трансфер-агента в пределах места нахождения трансфер-агента, указанного в ЕГРЮЛ, номера телефона, факса (при наличии факса) трансфер-агента Ссылка
33.4 Информация об эмитентах (управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, управляющих ипотечным покрытием), осуществляющих по договору на ведение Реестра прием и передачу документов, предусмотренных пунктом 4 статьи 8.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", с указанием полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН таких эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, управляющих ипотечным покрытием), их адреса в пределах их места нахождения, указанного в ЕГРЮЛ, номера их телефона и факса (при наличии факса) Ссылка
33.5 Правила ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг Ссылка
33.6 Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия Ссылка
33.7 Информация о вознаграждении регистратора за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из Реестра Ссылка
33.8 Образцы форм распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг в соответствии с правилами ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг Ссылка
33.9 Образцы форм распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия в соответствии с правилами ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг (при наличии) Ссылка
33.10 Сведения о несоответствии регистратора требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ, с указанием требований, которым регистратор не соответствует Ссылка
33.11 Информация о прекращении договора на ведение Реестра с указанием:полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), с которым был заключен договор на ведение Реестра;даты прекращения договора на ведение Реестра; номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов) (в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов); номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия) Ссылка
33.12 Внутренний документ (правила) регистратора по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (при наличии) Ссылка