Ведение реестров владельцев инвестиционных паев ПИФ
АО МРЦ как профессиональный регистратор обеспечивает полный цикл учета прав на инвестиционные паи:
- Учет и ведение счетов:
- • Открытие и ведение лицевых счетов владельцев паев, доверительных управляющих и номинальных держателей.
- • Точный учет целых и дробных частей инвестиционных паев.
- • Ведение специальных счетов (например, «выдаваемые инвестиционные паи» для закрытых ПИФов).
- Проведение операций по распоряжению клиентов:
- • Выдача паев: Зачисление новых инвестиционных паев на счета владельцев при формировании или допэмиссии фондов.
- • Погашение паев: Списание паев со счетов по заявлению владельца или в установленных законом случаях.
- • Передача прав: Оформление перехода прав при сделках купли-продажи.
- • Обмен паев: Проведение операций по обмену паев одного фонда на паи другого.
- • Дробление паев: Консолидированное проведение операций по увеличению количества паев в результате их дробления.
- Операции в особых случаях:
- • Регистрация обременений: Фиксация залога паев, внесение и снятие ограничений на распоряжение.
- • Наследование: Оформление перехода прав на паи по наследству на основании документов от нотариуса.
- • Исполнение решений судов: Внесение изменений в реестр на основании вступивших в законную силу судебных актов.
- • Реорганизация и ликвидация: Оформление перехода прав на паи при реорганизации или ликвидации юридического лица-владельца.
- • Блокирование операций: Выполнение предписаний государственных органов (суда, Росфинмониторинга).
- Информационное обслуживание и отчетность:
- • Для владельцев паев и управляющих компаний:
- • Предоставление выписок из реестра.
- • Отчеты о проведенных операциях.
- • Уведомления об открытии/закрытии счетов и изменениях в записях.
- • Для управляющих компаний и специализированных депозитариев:
- • Формирование и предоставление списков владельцев паев для созыва собраний, выплаты доходов или ликвидации фонда.
- • Предоставление данных для расчета стоимости пая.
- Соблюдение требований законодательства:
- • Контроль за операциями с паями, предназначенными для квалифицированных инвесторов.
- • Выполнение требований валютного законодательства и законодательства о противодействии отмыванию доходов (115-ФЗ).
Ключевые принципы работы:
- • Сроки: Большинство операций выполняются в течение 3 рабочих дней с момента получения всех правильно оформленных документов.
- • Точность: Гарантия соответствия записей в реестре количеству размещенных паев.
- • Конфиденциальность: Обеспечение безопасности и конфиденциальности информации о владельцах.
О предоставляемой информации:
АО МРЦ обеспечивает и предоставляет информацию о:
- • Точном учете: Количество паев на счетах (в штуках, с учетом дробных долей).
- • Истории операций: Полная хронология зачисления, списания, погашения, обмена и дробления паев по каждому счету.
- • Статусе активов: Информация об обременениях (залоге), ограничениях и блокировках, наложенных на паи.
- • Документальном основании: Записи о каждом действии привязаны к полученному распоряжению или документу (договор, решение суда, свидетельство о наследстве).
- • Соблюдении процедур: Подтверждение, что все операции проведены в установленные сроки и в соответствии с требованиями законодательства и внутренних правил фонда.
Остались вопросы по ведению реестра ПИФ?
Получите индивидуальную консультацию от экспертов АО МРЦ по всем нюансам ведения реестров ПИФ: от процедур выдачи и погашения паев до сложных случаев, таких как наследование или обременение.
Для оперативной и детальной информации звоните:
+7 (495) 234-44-70